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作者
李肖
由于部分分支机构存在多项违规问题,国元证券()近日收到了监管部门的警示函。
9月14日,安徽证监会发布关于对国元证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。
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六项违规问题集中曝光
监管部门表示,经查,国元证券部分分支机构存在六项问题:
一是配备的合规管理人员不具备三年以上有关领域工作经历,合规管理人员承担信息技术、业务管理等与合规管理冲突的职责,合规管理人员配备不到位;
二是