诊疗白癜风的医院 https://mjbk.familydoctor.com.cn/bjbdfyy_ks811/财联社（深圳，记者覃泽俊陈靖）讯，8月26日晚间，年证券公司分类评价结果出炉，最喜大普奔的，当属AA券商由年的10家，增至15家。在年证券公司分类评价中，国泰君安、安信证券、国信证券、海通证券、光大证券、华泰证券、银河证券、中信建投、中信证券、国金证券、中泰证券、中金公司、平安证券、申万宏源、招商证券15家券商获AA级。网信证券成为唯一一家评级为D类的券商，评级垫底。值得注意的是，今年摩根大通、野村东方首次加入评级，皆获评BBB级别。而广州证券和华信证券退出了年评级。证监会公布年证券公司分类结果，根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。AA类较年多5家，A类增加14家年AA类券商共有15家，分别是：安信证券、光大证券、国金证券、国泰君安、国信证券、海通证券、华泰证券、平安证券、申万宏源、银河证券、招商证券、中金公司、中泰证券、中信建投、中信证券。（排名不分先后）国泰君安和招商证券连续第13年为AA级券商。A类券商共有32家，分别是北京高华、渤海证券、财通证券、长江证券、第一创业、东北证券、东方财富、东方证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、方正证券、国开证券、国联证券、恒泰证券、华宝证券、华创证券、华菁证券、华西证券、华鑫证券、瑞银证券、山西证券、天风证券、五矿证券、西部证券、信达证券、兴业证券、银泰证券、浙商证券、中天国富、中银国际、中原证券。（排名不分先后）今年共有5家券商从A类券商被降级，分别是国元证券、华安证券、南京证券、湘财证券、华林证券。也有券商为新进入A类券商，安信证券由BBB连升2级至AA类，长江证券由CCC连升4级至A类，第一创业由BB升2级至A类，东莞证券由B类连升3级至A类，恒泰证券由CCC连升4级至A类，华宝证券由BBB升1级至A类，华菁证券由BB升2级至A类。27家券商遭遇评级下调，江海连降5级级别下调1级的券商有：天风证券、国元证券、华安证券、南京证券、湘财证券、财信证券、长城国瑞、国海证券、红塔证券、华福证券、民生证券、中邮证券、联储证券、太平洋证券、新时代证券。级别下调2级的券商有：长城证券、华龙证券、国盛证券、首创证券、爱建证券、宏信证券。级别下调3级的券商有：德邦证券、中山证券、东海证券、华林证券。金元证券是唯一一家级别下调4级的券商，由BBB降至CC级；江海证券由BBB降到C，连降5级，降级最惨。38家券商评级不变共有38家券商评级与去年持平，分别是：国泰君安、国信证券、海通证券、华泰证券、平安证券、招商证券、中金公司、中信建投、中信证券、北京高华、渤海证券、财通证券、东北证券、东方财富、东方证券、东吴证券、东兴证券、方正证券、国开证券、国联证券、华创证券、华西证券、信达证券、兴业证券、浙商证券、中天国富、中银国际、财达证券、大通证券、广发证券、华金证券、华融证券、申港证券、万和证券、开源证券、中天证券、川财证券、网信证券。31家券商级别调高，国融证券连升5级共有31家券商级别获得调高，本次级别上调最高的是国融证券，由C上调至BBB级，连升5级，升速最快。调高4级的有长江证券、恒泰证券、九州证券。调高3级的有：东莞证券、西部证券、世纪证券、粤开证券。调高2级的有安信证券、第一创业、华菁证券、银泰证券、汇丰前海、中航证券。调高1级的是：光大证券、国金证券、申万宏源、银河证券、中泰证券、华宝证券、华鑫证券、瑞银证券、山西证券、五矿证券、中原证券、国都证券、万联证券、西南证券、东亚前海、英大证券、大同证券。网信证券一家D类券商，较年减少一家根据年证券公司分类结果显示，仅网信证券1家存在重大风险隐患，被证监会评为D级。按照分类监管规定，证券公司在评价期内存在挪用客户资产、违规委托理财、财务信息虚假、恶意规避监管或股东虚假出资、抽逃出资等违法违规行为的，将公司分类结果下调3个级别；情节严重的，将公司分类结果直接认定为D类。D类券商风险管理能力低，潜在风险可能超过公司可承受范围。年11月20日，由于网信证券集中交易系统发生24分钟的中断事件，且存在迟报情形，辽宁证监局对网信证券出具警示函，要求公司加强信息系统安全保障，完善事件报告机制。年，网信证券曝出重大负面事件。网信证券则被证监会点名“存在重大风险隐患”，在辽宁证监局工作组的指导下开展工作。在年分类评级中被打出D级的评价。对于网信证券而言，除经纪业务以外几乎业务全部暂停外，年其他线条业绩也不尽如人意。分类结果制约业务开展在券商评级过程中，评级被降可能会影响到部分业务的开展，尤其是A、B、C评级类别间影响较大。自证监会对证券公司实施分类监管制度以来，有效促进了证券公司加强合规风控、增强核心竞争力。近日，证监会对年5月出台的《证券公司分类监管规定》进行了第三次修改，对券商评价指标进行多项调整和完善，形成新的券商分类监管规定(以下简称新规)。专家分析称，券商分类监管评价体系全面升级，将引领证券行业高质量发展。据证监会有关负责人介绍，新规沿用的体系共35条，分为总则、评价指标、评价方法、类别划分、组织实施、分类结果使用、附则等七章。评级制约主要体现为加（减）分直接关乎评级，评级越高，业务范围及规模越广：根据股权质押新规，证券公司以自有资金参与股质回购融资余额规模与评级挂钩，A类不超过净资本的%（B/C类为%/50%）；根据投保基金缴纳新规，依据A/B/C/D评级依次缴纳营收的0.5%/0.6%/0.7%/0.7%；风险资本计提系数类似，连续三年AA级以上为0.5、D级为2；创新业务与评级相关，场外期权一级交易商需AA级以上（最近一期）。依据新规，对证券公司的评价主要依据资本充足、公司治理与合规管理、全面风险管理、信息技术管理、客户权益保护、信息披露等6类指标，按照《证券公司风险管理能力评价指标与标准》，对具体40多项细分指标逐一打分。最后经证券公司自评、证监局初审、证监会证券基金机构监管部复核，以及证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议，确定分类结果。在现有框架下，规模性指标对头部券商较为有利，而头部券商凭借出色的风控能力及合规水平能获得更高的评级，也有望在创新业务方面抢占先机。根据东北证券的分析，整体来看，《征求意见稿》对券商评级的动态性更强，利好风控较强的券商。若评价期内发生重大事件，可下调券商分类级别，以往是年度增减分后再判断是否调整评级。分类结果具体影响哪些业务近年来，分类监管制度对促进证券公司加强合规风控、提升核心竞争力发挥了积极的正向激励作用，得到行业和市场认可。随着愈来愈多业务规则与分类监管挂钩，券商分类结果往往备受
